Seri 7' nedir?

Seri 7, her çeşit menkul kıymet ürününü emtialar ve vadeli işlemler haricinde satmaya hak kazanan bir sınav ve lisanstır. Genel Menkul Kıymetler Kayıtlı Kredi hesaplama Temsilci Sınavı (GSRE) olarak resmen tanınan Seri 7 sınavı ve lisansı, Mali Sanayi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilmektedir . Seri 7 lisansı, ticaret için bir lisans almak üzere ABD borsa sahipleri tarafından alınır . Series 7 sınavının büyük bölümü yatırım riski, vergilendirme, hisse senedi ve borçlanma araçları, paketlenmiş menkul kıymetler, opsiyonlar, emeklilik planları ve müşterilerle olan etkileşimlere odaklanmaktadır. Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavının 7. Serisi için ön koşul testi  1 Ekim 2018'de yürürlüğe girmiştir.

'Seri 7'yi Aşmak

Series 7 lisansının amacı, menkul kıymetler endüstrisinde çalışmak üzere kayıtlı bir temsilci veya borsa brokeri için bir yeterlilik seviyesi belirlemektir. Series 7 lisansı, giriş seviyesi bir komisyoncu için temel bir gerekliliktir . Lisans sınavı, menkul kıymetler düzenlemelerinin yanı sıra geniş kapsamlı finansal şartlar ve konuları kapsar.

Seri 7 sınavını geçen adaylar, hisse senetleri, yatırım fonları, opsiyonlar, belediye menkul kıymetleri ve değişken sözleşmeler gibi birçok menkul kıymeti satabilirler. Series 7 lisansı, gayrimenkul veya hayat sigortası ürünlerinin satışını kapsamaz. Seri 7 lisansının elde edilmesine ek olarak, bir çok eyalet, kayıtlı temsilcilerin aynı zamanda Tekdüzen Menkul Kıymetler Devlet Hukuk Sınavı olarak da adlandırılan Series 63 sınavını geçmesini şart koşmaktadır.

Seri 7 Gereksinimleri

2018'in ortalarından itibaren Seri 7 için eş-test ya da sertifikasyon yoktu, ancak 1 Ekim 2018'den itibaren, Seri 7 adayları Seri 7 için oturuma başlamadan önce Menkul Kıymetler Endüstrisi Temel sınavına girmek zorunda kalacaklar. FINRA, SIE, bir girişimin endüstride çalışmayı temel alan kavramlar, ürün türleri ve riskleri gibi temel menkul kıymetler endüstrisi bilgileri hakkındaki bilgisini değerlendiren giriş seviyesinde bir sınavdır, menkul kıymetler endüstrisi pazarlarının yapısı, düzenleyici kurumlar ve onların işlevleri ve yasaklanmış uygulamalar. " Daha fazla bilgi için SIE sınav içeriği taslağına bakınız .

Series 7 sınavına girmek isteyen adaylar bir FINRA üye firması tarafından desteklenmelidir. Firma, lisans sınavına kayıt yaptırmak için bir Form U4 (Kredi hesaplama Menkul Kıymet Endüstrisi Tescili için Tekdüzen Uygulama) vermelidir. FINRA, menkul kıymet ürünleri satanların ve kayıtlı brokerların faaliyetlerini yönetir, menkul ürünler satan herkesin kalifiye ve test edilmesini sağlar. Daha fazla bilgi için, 7 Serisi uygunluğuna bakın .

7 Serisi Sınav Yapısı

1 Ekim 2018'den önce, Series 7 sınavı beş ana iş fonksiyonunu kapsayan 250 soru içerecek. İçerirler:

Müşteriler ve potansiyel müşteriler aracılığıyla broker-bayi için iş aramaktadır: 68 soru

Müşterilerin diğer güvenlik varlıklarını, finansal durumunu ve ihtiyaçlarını, mali durumunu, vergi durumunu ve yatırım hedeflerini değerlendirir: 27 soru

Hesap açın, öğeleri aktarın ve uygun hesap kayıtlarını saklayın: 27 soru

Müşterilere yatırımlar hakkında bilgi verir ve uygun önerilerde bulunur: 70 soru

Müşterinin satın alma ve satış talimatlarını alır ve saklar, siparişleri girer ve takip eder: 58 soru

Sınavın süresi altı saattir, önkoşul değildir ve 305 ABD dolarıdır. Geçmek için% 72'lik bir puan gerekmektedir.

1 Ekim 2018'den sonra, 7. seri adaylar, aşağıdaki gibi yapılandırılan yeni Seri 7 için oturuma başlamadan önce SIE sınavına girmek zorunda kalacaklardır:

Müşteriler ve Potansiyel Müşterilerden Broker-Bayi için İş İstiyor: 9 soru

Müşterilerin Mali Profil ve Yatırım Hedeflerini Elde Kredi hesaplama Ettikten ve Değerlendirdikten Sonra Hesap Açar: 11 soru

Müşterilere Yatırımlar Hakkında Bilgi Verme, Uygun Öneriler Yapma, Varlıklarını Devretme ve Uygun Kayıtları Sağlama: 91 soru

Müşterilerin Satın Alma ve Satış Talimatlarını ve Anlaşmaları Elde Etme ve Doğrulama; İşlemler, Tamamlama ve Doğrulama İşlemleri: 14 soru

Yeni Series 7 sınavında 125 çoktan seçmeli soru var. Geçme puanı ve sınavın maliyeti henüz 2018 Haziran ayı itibariyle belirlenmemiştir.

FINRA, sınavın tamamlandığını gösteren kanıt olarak herhangi bir fiziki sertifikaya aday göstermez. Tamamlanma kanıtı görmek isteyen mevcut veya potansiyel işverenler, bu bilgilere FINRA'nın Merkezi Kayıt Deposu (CRD) aracılığıyla erişmelidir .

Seri 7 sınavının tamamlanması , adayın şube faaliyetlerini denetlemesine ve yönetmesine izin veren, Seri 24 gibi diğer menkul kıymet lisansları için bir ön şarttır .